S&P 500 9월 리밸런싱 — 지수가 바뀌는 날, 나는 뭘 확인하나

팩트 · 출처

1. 01

   S&P 500은 분기마다 — 3·6·9·12월 셋째 금요일 장 마감 후 효력 — 구성 종목과 유동주식 비중을 정기 조정한다.

   S&P Dow Jones Indices · S&P U.S. Indices Methodology ↗

2. 02

   편입·제외 종목은 효력일 전에 S&P DJI 보도자료로 공표된다. 이 페이지는 발표를 자동 수집하지 않는다 — 원문에서 확인할 것.

   S&P DJI 지수 발표(Index Announcements) ↗

3. 03

   지수를 그대로 추종하는 펀드는 효력일에 맞춰 편입 종목을 사고 제외 종목을 판다. 그날 종가 무렵 거래량이 커지는 이유가 이것이다.

   위 방법론 문서 · 지수 추종 펀드의 운용 원리

거장은 이런 국면을 어떻게 봤나

• “건초더미에서 바늘을 찾지 마라. 그냥 건초더미를 사라.”

  — 존 보글 · 모든 주식을 소유하라 (The Little Book of Common Sense Investing), 2007

• “분산을 잘하는 것은 투자를 잘하기 위해 해야 할 가장 중요한 일이다.”

  — 레이 달리오 · 원칙 (Principles) 및 인터뷰, 2017

• “무엇을 가지고 있는지, 왜 가지고 있는지 알라.”

  — 피터 린치 · 월가의 영웅 (One Up on Wall Street), 1989

• “예측할 수는 없다. 대비할 수는 있다.”

  — 하워드 막스 · 오크트리 캐피털 메모 「You Can't Predict. You Can Prepare.」, 2001

• “좋은 기업을 사라. 비싸게 사지 마라. 그리고 아무것도 하지 마라.”

  — 테리 스미스 · 펀드스미스 공식 투자 전략 3원칙

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제목·매체·날짜만 싣고 본문은 원문에서. 헤드라인은 견해이지 사실이 아닙니다 — 위 팩트와 대조해 읽으세요.

나에게 던질 질문

1. Q1

   내가 가진 ETF는 정확히 어떤 지수를 추종하나 — S&P 500인지, 나스닥100인지, 배당·팩터 지수인지?

2. Q2

   이번 편입·제외 종목 중 내가 직접 들고 있는 게 있나? 있다면 그 종목을 산 이유가 "지수 편입 기대"였나, 사업이었나?

3. Q3

   리밸런싱 당일 거래량·변동성이 커질 때 내가 하기로 정해둔 행동은 무엇인가 — 정해둔 게 없다면, 그게 답이다.